监管函和警示函的区别是什么？

监管函和警示函都是监管措施，但执行力度不同。

监管函通常由交易所或证监会发出，主要是针对上市公司信息披露不规范、财务数据存疑等行为进行提醒，属于相对温和的监管手段。收到监管函后，公司需要在规定时间内整改并回复，市场影响相对较小。

警示函则由证监会及其派出机构直接下发，针对的是更严重的违规行为，比如内幕交易、操纵股价或虚假陈述。这会记入企业诚信档案，可能引发后续立案调查，对股价冲击更大。

实际操作中，如果持仓股收到这类函件，建议重点关注公司后续的整改动作和市场情绪变化。比如看公司是否及时回应问题、有无高管变动等。

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发布于 2025-05-22 13:41 湖北

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监管函和警示函虽然看起来相似，但其实有明显区别哦。

监管函一般是监管部门对上市公司或相关方在信息披露、规范运作等方面存在问题的一种正式提醒。它更像是一种“警告+整改要求”，通常会指出具体问题，并要求限期改正。不过监管函并不一定意味着严重违规，更多是为了督促改进。

警示函则属于一种行政处罚措施，说明已经确认存在违规行为。收到警示函说明问题相对明确且有一定影响，监管部门通过这种方式对当事人进行批评教育，同时也会记入诚信档案。警示函比监管函更严肃一些。

简单来说，监管函是“提醒你有问题要改”，警示函则是“明确告诉你已经违规了”。

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发布于 2025-05-22 13:45 四川

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