多家券商领监管警示函!中信证券、财通证券等因合规漏洞被罚
2025-09-28

证
证券
正面看好
查看报告
近日,中信证券、财通证券、中信建投等多家券商因合规问题被各地证监局处罚。中信证券山东济南分公司因员工违规开展基金销售被出具警示函;财通证券因境外子公司存在决策跟踪、风险管控及董事任职等问题被警示,相关高管也被追责;中信建投因未勤勉尽责履行持续督导义务被福建证监局警示。


本页面内容由AI提炼生成,无法确保完全真实准确,不代表希财网官方立场,不构成投资建议。如需阅读详细说明,请点击此处
