川财证券收警示函暴露内控缺陷 监管趋严影响行业信心
2025-08-13

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四川证监局对川财证券出具警示函,指出其债券交易业务存在内部制度不完善、从业人员管理及信息披露不到位、合规审查不严、交易行为管理待改进等问题,认定其违反相关规定。


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