江苏青岛证监局严查券商员工违规行为，合规管理持续加码

江苏、青岛证监局近期对证券从业人员违规行为采取监管措施。华泰证券及华泰联合证券前员工陈某因借用他人名义买卖股票被出具警示函并记入诚信档案；中泰证券员工王某某因在微信群发布无依据投资建议且未提示风险被警示。中证协今年4月发布新规，禁止从业人员及其亲属违规投资，并要求券商加强内部监测。监管趋严推动证券行业合规管理升级。