中银证券因分支机构违规遭监管行政处罚
2025-08-27

中
中银证券
正面
查看报告
近两月内,中银证券(601696.SH)因分支机构或营业部执业违规问题遭到监管行政处罚。今年年内监管对券商共计开出124张罚单,半数以上指向经纪业务,主要涉及违规操作客户账户、适当性管理不到位等内控问题。证监会近期修订《证券公司分类评价规定》,强化合规要求,违规将影响分类评价结果。


本页面内容由AI提炼生成,无法确保完全真实准确,不代表希财网官方立场,不构成投资建议。如需阅读详细说明,请点击此处
