中银证券多起违规遭监管处罚暴露系统性风险
2025-07-22

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中银证券
强中性
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中银证券近期频遭多地证监局处罚,2024年9月至2025年5月期间,其多个营业部因基金销售无证上岗、代客理财、员工违规炒股等问题被监管点名,暴露系统性合规漏洞。公司2024年内部控制评价报告对密集处罚未提及,引发质疑。合规总监岗位经历一年多动荡,直至2025年6月才由稽核总监接任。


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