中银证券一营业部及责任人遭监管警示
2025-07-18

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中银证券
强中性
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内蒙古证监局对中银证券呼和浩特新华东街营业部出具警示函,因其未落实人员资质管理要求,存在基金销售人员无从业资格等问题。直接责任人侯圣在未取得资格前从事基金销售,营业部负责人纪雄飞负有管理责任,均被采取警示函监管措施并记入诚信档案。


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