华林证券因投行业务违规遭监管处罚

2025年上半年监管部门针对64家券商开具超200张罚单，重点整治投行与经纪业务违规行为。华林证券因个别项目存在尽职调查浮于表面、质控内核把关不严、立项程序混乱等问题被点名处罚。中信证券、浙商证券等头部券商也因投行执业违规被采取监管措施。监管呈现全链条穿透式特征，对机构与个人双罚，强化内控管理要求。