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开通创业板权限需先满足相关条件,然后可通过线上或线下方式办理。具体如下:
开通条件
- 资产要求:申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于10万元,资产包括股票、基金、债券、现金等,不包含融资融券融入的资金和证券。
- 交易经验:需有24个月以上证券交易经验,从首次股票交易开始计算,基金、理财产品交易不计入。不过,科创板/北交所投资者可豁免交易经验要求,但需提交历史交割单。
- 风险承受能力:风险测评等级需达到C4(积极型)及以上,测评有效期通常为2年,过期需重新评估。
- 身份与合规要求:投资者需年满18周岁,具备完全民事行为能力,且无严重征信不良记录等。70岁及以上投资者需临柜办理。
开通方式
- 线上开通 :可登录证券公司的手机APP或官方网站,进入业务办理或权限管理相关板块,选择创业板权限开通,按照系统提示完成风险测评、签署创业板投资风险揭示书等步骤。如国金佣金宝APP,可点击“我的”-“开通创业板”或“我的业务”-“热门业务办理”-“开通创业板”进行操作;也可通过佣金宝官方微信公众号,点击“微服务”-“业务办理”-“热门业务办理”-“开通创业板”办理。
- 线下开通 :投资者可携带本人有效身份证件前往证券公司营业部,向工作人员提出开通创业板交易权限的申请,填写相关申请表格,完成风险测评,签署相关协议后,由工作人员协助办理。
若投资者在2020年4月28日前已在其他券商开通创业板权限,新开户后可通过线上方式直接转签创业板权限,无需校验资产和交易经验 。